Finansreguleringsmyndigheten (FINRA) krever økonomiske fagfolk som selger verdipapirprodukter for å få en serie 7-lisens. Noen stater krever også at disse fagpersonene får en serie 63-lisens.
Beskrivelse
En serie 7-lisens tillater finansielle agenter eller representanter å selge verdipapirer. En serie 63-lisens tillater disse fagfolk å selge verdipapirer i en bestemt stat. Alle økonomiske fagfolk som er interessert i å selge verdipapirer, må passere Serie 7-eksamen. Hver stats krav varierer for serien 63-lisensen.
$config[code] not foundutdanning
Selv om det ikke er noen standardutdanningskrav for disse lisensene, har de fleste kandidatene som er interessert i å skaffe disse lisensene, en bachelorgrad.
Video av dagen
Brakt til deg av Sapling Brakt til deg av SaplingArbeid
For å motta disse lisensene, må interesserte kandidater være ansatt av en finansiell tilsynsmyndighet eller et børsnotert selskap i omtrent fire måneder, ifølge Bureau of Labor Statistics.
Undersøkelse
Før du tar eksamenene som kreves for hver lisens, må interesserte kandidater sende fingeravtrykk og gjennomgå en bakgrunnskontroll. En eksamen for hver lisens blir deretter administrert og kandidatene må bestå begge eksamener for å motta serie 7 og 63 lisensene.
