For å selge aksjer og obligasjoner må du skaffe lisensmyndigheten for den finansielle industriens serie 7-lisens og sende en kriminell bakgrunnskontroll. Felony-overbevisninger kan gjøre deg ikke kvalifisert for en serie 7-lisens i minst 10 år. Hvis du ble belastet med en misdemeanor, og saken ble avvist, kan den ikke bli utvist fra posten din. Som et resultat kan FINRA fortsatt diskvalifisere deg fra å skaffe seg en serie 7-lisens.
$config[code] not foundFINRA Språk
FINRA endret vedtektene sine for å inkludere definisjonen av "diskvalifisering" 30. juli 2007. I denne endringen fremgår det at diskvalifiserende hendelser kan inkludere "viss misdemeanor og alle forbrytelsesforbrytelser i en periode på ti år fra overbevisningsdato"." Mens dette språket snakker til overbevisning, kan bevis på misdemeanors som involverer tyveri eller uærlighet resultere i diskvalifisering for en serie 7-lisens.
Opplysning på skjema U-4
FINRAs skjema U-4, enhetlig søknad om verdipapirregistrering eller overføring, er skjemaet du må fylle ut for å registrere deg hos en meglerforhandler. Du må ha forhold til en meglerforhandler for å ta serien 7-eksamen. Spørsmål 14B på U-4 spør om du noen gang har blitt belastet med en misdemeanor som involverer "investeringer eller en investeringsrelatert virksomhet eller bedrageri, falske utsagn eller utelatelser, urettmessig inntak av eiendom, bestikkelse, perjury, forfalskning, forfalskning, utpressing, eller en konspirasjon for å begå noen av disse lovbruddene. " Selv om kostnadene ble avvist, må du ærlig svare "ja" dersom kostnadene vedrørte noen av disse forholdene.
Video av dagen
Brakt til deg av Sapling Brakt til deg av SaplingUnnlatelse av å avsløre
Manglende opplysning om avgifter som ble innlevert mot deg, kan i seg selv være en diskvalifiserende handling av FINRAs standarder. Det er bedre å fullt ut avsløre misdemeanor kostnadene og forklare omstendighetene enn håp om at FINRA ikke oppdager kostnadene under bakgrunnskontrollen. Lovbestemt diskvalifisering gjelder for en periode på 10 år fra datoen for kostnadene. U-4 spør imidlertid om du noen gang har blitt belastet med en misdemeanor og begrenser ikke ditt svar innen de siste 10 årene.
Forklaring
Når du svarer "ja" til spørsmål 14B, har du mulighet til å gi en fullstendig forklaring på avgiftene og deres etterfølgende oppsigelse. En detaljert forklaring kan hjelpe FINRA å vurdere om du bør diskvalifiseres eller ikke.
