Verdipapirmeglere må være lisensiert av Financial Industry Regulatory Authority for å selge og diskutere verdipapirer. Seriene 6 og 7-lisensene er to slike lisenser gitt av reguleringsmyndigheten. Mens de begge tillater meglere å selge verdipapirer, tillater serie 7-lisens meglere å selge et bredere utvalg av produkter. For å få en lisens må du være tilknyttet et medlemsbedrift for finansiell industri, og godkjenne en eksamen.
$config[code] not foundSerie 6 - Begrenset lisens
Serie 6 eksamen - kjent formelt som "Investeringsselskapet og Variable Contracts Products Representative Qualification Examination" - består av 100 flere valgspørsmål. Eksamen varer 2 timer og 15 minutter. Serie 6-eksamenen dekker bare to typer verdipapirer: fond og variable kontraktsprodukter.
Utvidelse til serie 7
Serie 7-eksamen er en lengre eksamen som dekker alle verdipapirer, inkludert aksjer, obligasjoner, fond og private plasseringer. Det er også referert til som "General Securities Representative Qualification Examination." Fordi eksamenen dekker mer materiale, er det betydelig lengre. Den består av to seksjoner, hver med 125 flere valgspørsmål og hver seksjon varer tre timer.
Betydning og avgifter
Med en Serie 6 lisens har du lov til å selge fond og variable kontraktsprodukter til kunder. Fra 2014 er avgiften for å skrive serien 6-eksamen $ 95. Med en serie 7-lisens har du lov til å selge alle verdipapirer til kunder. Gebyret for Serie 7-eksamen er $ 290 per 2014. Du har lov til å omskrive enten eksamen hvis du feiler.
