Overensstemmelsesledere etablerer og håndhever retningslinjer for å sikre at selskapene overholder alle bransjestandarder og lover som gjelder for sine virksomheter. Deres rolle er viktig fordi manglende overholdelse kan føre til økonomiske straffer. Manglende overholdelse kan også skape publiseringsproblemer dersom kunder og investorer mister tillit til selskapets evne til å drive sin virksomhet riktig. I tungt regulerte næringer, som helsevesen, finansielle tjenester og legemidler, er compliance fagfolk viktige medlemmer av ledelsen.
$config[code] not foundForskrift
Ledere er ansvarlige for at selskapene overholder to typer reguleringer: Generelle regler som gjelder for alle typer virksomheter og forskrifter som er spesifikke for sektorer som finansielle tjenester, produksjon eller media. Generelle regler omfatter helse og sikkerhet, arbeidslovgivning, mangfold, databeskyttelse, forbrukerbeskyttelse og immaterielle rettigheter.
Risikostyring
Overensstemmelsesledere kjenner seg til regelverk og identifiserer områder av virksomheten som regelverk gjelder. I et finanstjenesterfirma vurderer de for eksempel praksis i avdelinger som gir råd til kunder eller skriver retningslinjer. De vurderer arbeidet til de avdelingene og identifiserer scenarier der det er risiko for manglende overholdelse. I en avdeling som gir økonomisk rådgivning, kan de for eksempel gjennomgå oppføringer av telefonsamtaler, e-post og brev for å sikre at ansatte overholder regelverket.
Video av dagen
Brakt til deg av Sapling Brakt til deg av Saplingpolitikk
For å opprettholde samsvar oppretter ledere retningslinjer og prosedyrer for alle aktiviteter der forskrifter gjelder. De distribuerer informasjonen til ansatte og deres ledere, og ordner opplæring for å bygge forståelse og bevissthet. De lagrer også kopier av retningslinjer med regulatorer for å demonstrere samsvar. De gjør ansatte oppmerksomme på de personlige og bedriftens konsekvenser av manglende overholdelse av selskapets retningslinjer og prosedyrer. De forklarer at manglende overholdelse også dekker ulovlig, uetisk eller uriktig oppførsel.
Enforcement
Overensstemmelsesledere gjennomfører revisjoner og vurderinger for å sikre at ansatte følger retningslinjene. Hvis de oppdager problemer, undersøker de saken og dokumenterer handlingene de tar. De svarer også på klager fra kunder, regulatorer eller andre ansatte om tilfeller av manglende overholdelse. Avhengig av utfallet av undersøkelsene, kan de gjennomgå prosedyrer og retningslinjer for å forbedre etterlevelse, anbefale videreutdanning eller iverksette disiplinære tiltak i alvorlig sak.
rapportering
Dokumentasjon er en viktig plikt for compliance managers. De dokumenterer alle klager og brudd på forskrifter og rapporterer disse til reguleringsorganer. De gir også rapporter til toppledelse for å fremheve eventuelle problemer eller trender som utgjør en risiko for selskapets virksomhet.
