Reguleringsmyndigheten for finansiell industri (FINRA) administrerer serien 7-lisensen. Hvis du jobber i finansvirksomhet eller banksektoren, vil du ikke kunne holde ledelse eller rådgivende stillinger som krever at du tar beslutninger basert på visse verdipapirprodukter til du får lisens for serie 7. For å sikre at forhandlere, finansrådgivere og bankfolk er riktig lisensiert, har FINRA (tidligere National Securities Dealers Association) regelmessige revisjoner for gjeldende firmaer. Ved mottak av lisensen kan du selge ulike typer verdipapirer bortsett fra varer og futures.
$config[code] not foundFå sponset. Kontakt avdelingsleder. Be om at arbeidsgiveren din sponser deg ved å sende inn Uniform Application for Securities Industry Registration eller Transfer (U4) med FINRA for å registrere deg for å ta lisenseksamen av serie 7. Vær oppmerksom på at de fleste finansielle tjenester som er medlem av FINRA eller en selvregulerende organisasjon (SRO), automatisk registrerer deg for å ta Serie 7-eksamenen innen de første 30 dagene av ditt arbeid hvis du ikke allerede har en aktiv lisens. Husk at før du kan ta eksamen, må du bli sponset av et kvalifisert firma i finansbransjen.
Studer til eksamen. Se gjennom lisenseksamen guider (se ressurser). Studierom, inkludert opsjonsmatrise, selgerens forpliktelser, kjøperens rettigheter, brudd på poeng, sprekker og kombinasjonsstrenger. Husk at det meste av lisenseksamen i serie 7 fokuserer på beskatning, egenkapital og gjeldsinstrumenter, investeringsrisiko, pakkede verdipapirer, pensjonsplaner og opsjoner. Sett til side god tid til å studere for testen før du tar eksamen.
Registrer deg for å ta testen på et offisielt testingssenter (se ressurser). Merk at du også kan kontakte to av de ledende testtjenesteleverandørene ved å ringe Pearson Testsenter på 866-396-6273 eller Prometric Testsenter på 800-578-6273 for å planlegge en eksamensdato og tid. Spør testingssenteret hvis du har lov til å ta med blanke ark, du kan utarbeide beregninger på. Husk at testen har 260 spørsmål og tar vanligvis seks timer å fullføre. Legg merke til at hele undersøkelsen skal tas og fullføres på en dag i testcentret.
Betal gjeldende avgifter som vanligvis kjører ca $ 250 per test. Be firmaet ditt om å sponsere deg for prisen på eksamen. Ta med to til tre nummer to blyanter med deg til eksamen. Merk at du må motta en bestått score på 70% før du får lisensen. Vær oppmerksom på at det offisielle testingssenteret vil varsle arbeidsgiver og FINRA om hvorvidt du har bestått eksamen.
