En serie 7 er Finansinspeksjonsmyndighetens påkrevde test administrert til potensielle registrerte representanter. Bestått eksamen viser at en representant har en forståelse av verdipapirmarkedene. Lisensen må opprettholdes som gjeldende for å lovlig oppfordre, kjøpe og selge verdipapirer på vegne av klienter. Etter de anbefalte tipsene vil du gi deg en historie med regelmessige eksamener som en megler har passert, lisenser som kan bli suspendert, samt en ansettelseshistorie. Det vil også liste opp eventuelle innleveringer av kunde tvister.
$config[code] not foundSlik kontrollerer du Serie 7-lisensstatus
Oppstart datamaskinen og logg på Internett-tilkobling.
Skriv inn www.finra.org i adressefeltet:
Klikk på midtkolonnen, merket "Investors." En ny side åpnes.
Klikk på "FINRA Broker Check" i høyre kolonne. Det er det første valget under overskriften "Mest sett". En ny side åpnes.
Les gjennom siden og velg "Start søk" -knappen når du er klar til å fortsette.
Godta vilkårene for bruk ved å merke av i boksen og trykke på "Fortsett".
Velg søkeparameter som enten en "Broker" eller et firma "Brokerage Firm." Skriv inn navnet på megleren eller verdipapirfirmaet du søker informasjon om Trykk "Start søk".
Skriv inn autentiseringskoden som vises på skjermen for å hindre SPAM og trykk "Fortsett". Pass på at lokkene ikke er på når du gjør dette.
Se gjennom navnene og velg det som passer til personen og firmaet i søket. Rull over navnet på personen og klikk på hyperkoblingen.
