Hvordan bli en gjensidig fond agent

Selge noe finansielt produkt er ganske givende økonomisk. Du må sikre en serie 6 lisens. Hvis staten krever det, må du kanskje teste for en serie 63 NASD-lisens. Hvis du bare selger verdipapirfond, kan du gjøre en anstendig levetid, men de fleste blir også forsikret lisensiert. Disse to lisensene tillater deg å selge alle forsikringsprodukter, inkludert variable livrenter. Å bli forberedt på å selge fond er det første slaget å overvinne for å ha en vellykket karriere. Etter opprinnelig lisensiering og sikring av en posisjon er oppgaven med prospektering og salg din viktigste hindring.

$config[code] not found

Sikre en høyskole eller salgserfaring. De fleste bedrifter ønsker noen med en grad eller vellykket erfaring i salg. Du finner det ikke alltid nødvendig, men det gjør det lettere å sikre et selskaps støtte.

Finn et selskap hvis produkter du vil selge. Du må ha et sponsor selskap for å sitte på eksamen. Selskapet må fylle ut U-4 skjemaer og arkivere dem med FINRA, Financial Regulatory Authority, slik at du kan ta eksamen. Selskapet sender ofte papirarbeidet samtidig til serien 63, Blue Sky Laws, undersøkelse om staten krever det, siden de bare trenger å kopiere papirarbeidet.

Fyll ut papirene dine på nettet. Du må fylle ut et skjema som gjør at FINRA kan gjøre en bakgrunnskontroll. Du må også gi dem beskjed om historien din, inkludert steder du har bodd og arbeidet du har gjort.

Ta fingeravtrykkskortet til det lokale politiet for å fullføre. Før du tar eksamen, må du også sende inn et fingeravtrykkskort. Det er ikke bare en del av bakgrunnskontrollen, det er også en måte å spore deg på hvis du plutselig går dårlig og konfiskerer penger fra dine kunder.

Registrer deg for en klasse for å forberede deg til serien 6-eksamen. Mange tar serien 6 og serie 63 i nærheten av samme tid. Ofte tar de bare en forberedelsesklasse, deretter eksamen og følger den av den andre klassen og eksamen.

Sitt til eksamen ved en av nasjonale eksamenssenter. Alle tester er nå på datamaskinen, som lar deg se resultatene dine med en gang. Datamaskinen overfører alle resultater til NASD. Hvis du må ta en serie 63 for statens krav, gjør du det også.

Lær alt du kan om produktene du vil selge. Du er nå et fiduciary for andres midler og trenger å ha så mye kunnskap som mulig. De stoler på at du skal hjelpe dem med å ta de beste avgjørelsene, så du skylder kundene dine å leve opp til den tilliten.